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查看PDF原文公告日期：2022-01-25
证券代码：600666 证券简称：ST瑞德 公告编号：临2022-003奥瑞德光电股份有限公司关于黑龙江证监局对公司及控股股东采取责令改正措施决定的整改报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”或“奥瑞德”）于 2021 年 12 月 23日收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局（以下简称“黑龙江证监局”）下发的《关于对奥瑞德光电股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]34 号，以下简称“《决定书》”）及《关于对左洪波采取责令改正措施的决定》（[2021]35 号）,具体情况详见公司于 2021 年 12 月 24 日披露的《关于收到行政监管措施决定书的公告》（公告编号：临 2021-064）。收到《决定书》后，公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，并深刻反思公司在内部控制制度、信息披露制度建设及执行过程中存在的问题和不足。针对《决定书》内指出的问题，公司组织相关人员制定了切实可行的整改方案、明确整改责任人、落实整改措施。公司已向黑龙江证监局报送《关于黑龙江证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》（以下简称“公司整改报告”），经与控股股东左洪波显示确认，其也已向黑龙江证监局提交了《左洪波关于黑龙江证监局责令改正措施决定的整改报告》（以下简称“左洪波整改报告”）。2022 年 1 月 24 日，公司召开第九届董事会第二十五次会议及第九届监事会第十六次会议审议通过了《关于黑龙江证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》，现将上述报告情况披露如下：【公司整改报告内容如下】：“中国证券监督管理委员会黑龙江监管局：奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月23日收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局（以下简称“黑龙江证监局”）《关于对奥瑞德光电股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2021]34号），要求公司自收到《决定书》后30日内予以改正，并向黑龙江证监局提交书面报告。公司及相关人员收到《决定书》后高度重视，及时向公司董事、监事、高级管理人员、上市公司下属公司主要领导进行了通报告知，成立了以董事长为组长，总经理为副组长，以董秘、监事会主席、财务总监助理、行政人资部负责人、内审部门负责人为成员的整改小组，组织召开专项整改工作会议，针对《决定书》涉及的问题进行认真自查，深入分析问题原因，同时根据有关法律法规以及《公司章程》等内部管理制度的规定和要求，制定整改方案，落实整改措施。现将具体整改情况汇报如下：存在问题：2017年7月21日，公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理左洪波与万浩波签订《借款合同》，同日，左洪波在未经过公司正常内部审批流程的情况下以公司名义与万浩波签订《最高额保证合同》，为左洪波与万浩波之间的个人借款提供连带责任担保，担保金额为3亿元，占公司最近一期经审计净资产的11.63%。上述担保事项未按规定履行审议程序并披露，迟至2021年10月29日才披露该笔担保及相应司法诉讼情况。整改措施：（一）前期已完成的整改工作：2019 年，公司发现 2017 年度公司存在由于控股股东、实际控制人左洪波将公司印鉴私自带出公司用印，在未经公司正常内部审批流程且不知情的情况下，以公司名义签订借款合同、担保合同的情况，上述情况导致公司内控出现重大漏洞，给公司造成重大损失和极大负面影响。公司管理层深刻检讨，并针对存在问题进行了认真整改，完善了印章管理制度，通过培训、执行、检查、再完善等措施，加强并提升相关人员的工作业务规范及风险责任意识，防范类似问题的再次发生。持续敦促控股股东归还占用资金并敦促其尽快解决违规担保事项，解除公司担保责任。在印章管理制度中，公司加强了印章保管、用印要求，增加了印章借出时必须由不同部门人员双人共同借出，互相监督的措施。同时，细化了用印登记审批表，并将印章管理制度在公司内部张贴公示。用印管理制度完善后，公司各部门均能严格执行，认真履行用印审批流程，此后再未发生私自用印的情况，也未新增违规担保、违规借款事项，同类的内控缺陷未再发生。2020 年 3 月 26 日，公司再次对印章管理制度进行细化，特别明确公司印章除用于办理金融机构相关业务（且必须是金融机构有明确要求必须在其现场用印的业务）可以外借，其他用途公司印章必须在公司内用印，一律不得借出使用。以上措施能够进一……[点击查看PDF原文]
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转载自: 600666股吧 http://600666.h0.cn
公司名称：*ST瑞德
股票代码：sh600666
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：元器件
所属地区：黑龙江
公司全称：奥瑞德光电股份有限公司
英文名称：Aurora Optoelectronics Co., Ltd.
公司简介：*ST瑞德公司曾是主营西药的企业。2015年，公司进行了重大资产重组，交易完成后公司持有奥瑞德100.00%股权，主营业务将转变为蓝宝石晶体材料、单晶炉、蓝宝石制品的研发、生产和销售。奥瑞德主要产品为蓝宝石晶棒、晶片及其它蓝宝石制品、蓝宝石晶体生长专...
注册资本：27.6亿
法人代表：江洋
总 经 理：江洋
董 秘：梁影
