600666:*ST瑞德:海通证券股份有限公司关于奥瑞德光电股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之2018年度持续督导意见暨

公告日期：2019-05-14

海通证券股份有限公司关于奥瑞德光电股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之2018年度持续督导意见暨持续督导总结报告独立财务顾问二零一九年五月释义除非另有说明，以下简称在本持续督导意见中的含义如下：上市公司、奥瑞德、公司、指 奥瑞德光电股份有限公司，证券代码：600666*ST瑞德西南药业截至基准日2014年4月30日经评估的全部资置出资产 指 产、负债扣除截至该日经审计的累计未分配利润对应的等值现金11,284.09万元之后的剩余部分注入资产、奥瑞德有限 指 西南药业在本次交易中取得的资产，即哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司100.00%的股权西南药业 指 原西南药业股份有限公司本次交易、本次重大资产 指 本次重大资产置换、发行股份购买资产、股份转让和非公重组、本次重组 开发行股份募集配套资金四项交易的合称注入资产交易对方 指 原奥瑞德的45名股东上海泓成 指 上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙），曾用名“上海泓成投资合伙企业（有限合伙）”上海祥禾 指 上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）哈工大实业 指 哈尔滨工业大学实业开发总公司江苏高投成长价值 指 江苏高投成长价值股权投资合伙企业（有限合伙）瑞盈精选 指 深圳市瑞盈精选创业投资合伙企业（有限合伙）苏州松禾 指 苏州松禾成长二号创业投资中心（有限合伙）上海精致 指 上海精致投资管理中心（有限合伙）中小企业天津创投 指 中小企业（天津）创业投资基金合伙企业（有限合伙）江苏高投创新科技 指 江苏高投创新科技创业投资合伙企业（有限合伙）东达天智 指 鄂尔多斯市东达天智管理咨询有限公司（已更名为“鄂尔多斯市新联众管理咨询有限公司”）神华投资 指 深圳市神华投资集团有限公司瑞盈价值 指 深圳市瑞盈价值创业投资合伙企业（有限合伙）大华会计所 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙)《公司章程》 指 奥瑞德光电股份有限公司章程元、万元 指 人民币元、万元上交所 指 上海证券交易所本持续督导意见中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。声明海通证券股份有限公司（以下简称“本独立财务顾问”、“本持续督导机构”或“海通证券”）接受委托，担任西南药业股份有限公司（后更名为“奥瑞德光电股份有限公司”）2015年度重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，依照《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规和规定的要求，海通证券本着诚实信用、勤勉尽责的精神，履行持续督导职责，并经审慎核查，结合上市公司2018年年度报告、审计报告、内部控制评价报告、内部控制审计报告、前期重大会计差错更正的专项说明等，及本次交易其他相关资料文件，出具本持续督导意见。海通证券出具本持续督导意见的前提是：奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“奥瑞德”）及相关当事人向本独立财务顾问提供了出具本持续督导意见所必需的资料。奥瑞德及相关当事人保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对资料的真实性、准确性和完整性承担全部责任。本独立财务顾问根据相关法律法规对上市公司进行了核查，由于上市公司控股股东左洪波存在未履行审议程序的情况下，以奥瑞德或子公司名义为个人或其他方提供大额违规借款、连带担保等占用上市公司资金、侵占上市……[点击查看原文][查看历史公告]

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